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替公募承担境外调研费用 国盛证券收警示函
日期: 2026-11-06 15:07来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:券商、sector:证券·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-11-06 15:09:02·信任分层：优先源
【替公募承担境外调研费用 国盛证券收警示函】财联社11月6日电，据监管部门披露，因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，国盛证券被出具警示函。经查，国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。根据相关条例，监管部门决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，围绕境外调研费用由券商承担的问题，监管部门此前已集中点名5家券商、基金公司及个人。监管称，部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时，存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。（财联社记者 林坚）