东方周报 政策资讯汇总（2026年10月17日2026年10月23日）
证券与资本市场
证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
来源： 国家金融监督管理总局
摘要：10月19日发布，自2026年12月1日起施行，共十八条。明确《证券法》第186条"违规转让证券"的认定，将违规转让细分为四类（限制转让期内转让、持有期限/卖出时间不合规、卖出数量/信息披露不合规、收购中未按规定暂停交易等），并差异化设置裁量阶次，精准打击违规减持。
2026金融街论坛年会，多项政策集中官宣
来源： 人民网
摘要： 央行 ： ①会同金融监管总局、证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具（债券市场稳定机制）；②扩大常备借贷便利（SLF）适用范围至境内外资法人银行，实现存款类机构全覆盖；③推动银行间与交易所债券市场互联互通落地；④试点便利境外金融机构在境内外汇市场开展人民币购售业务；⑤研究择机将公开市场主要操作品种期限切换为隔夜、推动贷款利率定价基准多元化。
金融监管总局： 依法将所有金融活动全部纳入监管，强化对股东行为、关联交易、大额投资授信的穿透监管，综合运用兼并重组、市场退出等方式处置高风险机构。
证监会： 筹建基金业运行监测中心；发布AI在证券期货业安全合规应用的意见；完善违规减持处罚规则；制定证券市场先行赔付指导意见。另同意首批18只主动ETF注册。
外汇局： 拟推出经常项目便利化、资本项目外汇管理优化两揽子政策，并扩大证券公司结售汇业务试点。
网络与数据合规
上海市印发《推动高水平对外开放 促进数据跨境流动便利化的若干举措》
来源：上海市数据局
摘要：深化数据出境负面清单管理，场景化操作指引，依托"一网通办"实现负面清单备案"全程网办"；在重点区域设立数据跨境服务中心；提示企业不得通过数量拆分规避安全评估。
东方律师事务所简介
北京市东方律师事务所始于1981年，原名北京市西城区法律顾问处，是中国改革开放之初，北京市司法局在东城、西城、崇文、朝阳、海淀五城区设立的五大公办法律顾问处之一。1988年，西城区法律顾问处更名为北京市西城区律师事务所；1992年，正式定名北京市东方律师事务所；1995年，完成由公办所向合伙所的转变。
四十年来，东方律师事务所立足北京西城，见证了中国金融体系的发展与完善，历经了中国人民银行、银监会、保监会、证监会及各大金融机构总部的创建与沿革，参与了一系列重大法律事件与法制体系建设，革故鼎新、励精图治，打造出刑事辩护与代理、企业风控与合规、商事争议解决、政府法律服务、财富管理与家族信托、刑民交叉争议解决等系列核心业务，继承传统的同时更注重开拓与融合，更放眼世界与未来。
“法家典范，成于东方；我心悠悠，为民为邦”，东方律师事务所在尊重传统、坚持传承的基础上，始终遵循“理性、严谨、客观、真诚”的服务理念，始终贯彻为客户打造精细化、个性化法律服务的执业宗旨，与国内外众多知名服务机构建立广泛合作，整合各方面优质资源与职业经验，为客户提供更为私密、专业、及时、周延的法律服务。“笑迎八方客”，真诚欢迎您的垂询与惠顾，期待与您分享东方所四十载积累的丰硕成果！
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