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独家｜3家券商、2家基金公司因在境外调研违规行为被采取监管措施
日期: 2026-10-19 11:17来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:券商、sector:证券、sector:证券公司·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-10-19 11:21:01·信任分层：优先源
【独家｜3家券商、2家基金公司因在境外调研违规行为被采取监管措施】记者了解到，监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、 酒店等费用由证券公司支付。针对此情况，监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，责令公司对相关负责人从严处分；
对H、G2证券公司和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。（财联社记者 林坚）