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独家｜最新一轮基金投顾资格答辩本周启动 数十家券商分批进行
日期: 2026-10-19 11:03来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:券商·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-10-19 11:09:01·信任分层：优先源
【独家｜最新一轮基金投顾资格答辩本周启动 数十家券商分批进行】财联社10月19日电，最新一轮基金投顾资格申报审核流程进入关键节点。财联社记者最新获悉，自8月底申报窗口关闭后，券商已陆续接到监管进行基金投顾答辩通知，本周起将分批次进行答辩，答辩券商约数十家。按照流程，监管先对申报材料进行审核，随后组织券商答辩，材料完整性、业务准备充分度和合规记录是审核重点。
答辩环节中，不仅看制度文本是否齐备，业务模式、系统能力、人员配置、风险控制和客户服务安排都会被关注。截至目前，基金投顾试点机构约60家，其中券商29家。（财联社记者 王晨）