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保代执业拟出新规 禁止保代输送不正当利益及谋取不正当利益
日期: 2026-10-09 12:30来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:证券·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-10-09 12:33:08·信任分层：优先源·转载来源：东方财富
【保代执业拟出新规 禁止保代输送不正当利益及谋取不正当利益】财联社10月9日电，中证协近日起草《保荐代表人执业行为规范》，正面向行业征求意见。新规聚焦廉洁从业，对保荐代表人及其他保荐业务人员划出两条红线。
一方面，禁止输送不正当利益，包括不得向公职人员、客户、潜在客户或利益关系人提供礼金、礼品、旅游、娱乐健身、房产、汽车、有价证券、工作安排等，不得直接或间接提供内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密，不得签署虚构服务主体或内容的协议，向不具备专业能力或未提供服务的第三方支付咨询费、顾问费；
另一方面，禁止谋取不正当利益，涵盖收受索取财物、利用内幕信息、泄露证券发行询价定价信息操纵价格、违规从事营利性活动、利用职权为近亲属牟利提供便利、侵占保荐业务收入或收受好处费等七类情形。（财联社记者 林坚）