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北交所要求券商强化新股投资风险提示 强调禁止新股私下约定转让
日期: 2026-09-24 17:11来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:券商、sector:证券·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-09-24 17:21:01·信任分层：优先源·转载来源：东方财富
【北交所要求券商强化新股投资风险提示 强调禁止新股私下约定转让】财联社9月24日电，记者获悉，北交所近日向券商下发通知，要求加强新股投资风险提示投教工作，重点针对经常参与北交所新股申购的投资者（2026年以来参与申购次数为2次及以上）。券商须在投资者提交申购指令后，及时以短信等方式提醒，引导投资者合规参与北交所新股投资。
北交所提到，投资者须警惕非法中介私下收购新股、约定新股收益分成等行为，涉嫌违法违规，存在账户被限制交易风险，新股应于上市后通过场内合法合规渠道交易。据记者了解，该工作持续至2026年结束。今年9月，北交所已对3名在新股发行过程中私下收购新股、约定新股收益分成的投资者作出处罚，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。（财联社记者 林坚）