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交易外接整改将分两阶段进行 存量不合规账户2026年底前清退
日期: 2026-09-02 18:09来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：关注级 · 70·对象槽：policy_regulation·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:券商、sector:证券、sector:证券公司·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-09-02 18:27:02·信任分层：优先源·转载来源：东方财富
【交易外接整改将分两阶段进行 存量不合规账户2026年底前清退】财联社9月2日电，《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》已于8月28日正式施行。记者多方获悉，新规落地后的配套整改工作将分两阶段推进，整改进度会结合各地监管步调有序开展，业内人士预计，全部整改工作有望于2028年前完成。
第一阶段为存量合规清理阶段，2026年年底前完成。券商需全面清退不符合要求的存量接入账户，明确一般法人与自然人均不得接入；同时，要穿透核实客户身份、对应产品及外部信息系统的全量信息，确保交易信息系统接入全链条合法合规，并形成正式尽职调查报告。此外，该阶段核心防范变相接入等各类规避监管的情形，同步推进备案前置准备工作，后续计划申请开展外接业务的券商需提交专项报告，无相关业务计划的券商则需提交情况说明。
第二阶段为体系建设升级阶段，具体要求至少涵盖：一是在公司层面设立或指定专门委员会，负责审定交易信息系统接入相关的重要制度规则；二是建立健全交易信息系统接入专项监控系统或功能模块，将其纳入证券经纪业务异常交易监控体系，且相关监控标准不得低于现有证券经纪业务异常交易的监控要求。 （财联社记者 林坚）