华西证券股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2026年第四次会议审议通过，决定召开公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2026年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2026年09月16日15:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年09月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年09月16日9:15至15:00的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2026年09月10日 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的股东。 截至本次会议的股权登记日2026年9月10日（星期四）下午15:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。 （2）公司董事和高级管理人员。 （3）公司聘请的见证律师。 （4）根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。 8、会议地点：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼 二、会议审议事项 1、本次股东会提案编码表 第1、2项议案（提案编码为1.00、2.00）属于影响中小投资者利益的重大事项的，需对中小投资者表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。 第3项议案（提案编码为3.00）需逐项表决。 2、非表决事项 关于2024年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明。 上述表决事项、非表决事项已经公司第四届董事会2026年第三次、第四次会议审议通过。以上表决事项及非表决事项相关内容详见公司2026年7月22日、8月25日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 三、会议登记等事项 1、登记时间：2026年9月11日（星期五）至9月15日（星期二）上午9:00-12:00，下午13:00-17:00；9月16日（星期三）上午9:00-12:00。 2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。 3、登记手续： （1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件1）。 （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。 （3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2026年9月16日12:00。 4、登记地点： （1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。 （2）信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2026年第一次临时股东会”字样。 （3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2026年第一次临时股东会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100。 四、参加网络投票的具体操作流程 本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件2。 五、备查文件 公司第四届董事会2026年第四次会议决议。 特此公告。 附件： 1、授权委托书 2、参加网络投票的具体操作流程 华西证券股份有限公司董事会 2026年8月25日 附件1 授权委托书 委托人/股东单位： 委托人身份证号/股东单位营业执照号： 委托人股东账号： 委托人持股数： 股份性质（限售股或非限售流通股）： 受托人姓名： 受托人身份证号： 兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2026年9月16日召开的2026年第一次临时股东会。 委托权限为：出席华西证券股份有限公司2026年第一次临时股东会，依照下列指示对股东会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2026年第一次临时股东会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2026年第一次临时股东会结束之日止。 注： 1、请将表决意见在“同意”“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。 2、若委托人未作具体指示，股东代理人是（ ）否（ ）可以按自己的意思表决。（括号内打“√”） 3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。 4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。 委托人签名/委托单位盖章： 委托单位法定代表人（签名或盖章）： 年 月 日 附件2 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。 2．填报表决意见或选举票数。 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1．投票时间：2026年09月16日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。 2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 1．互联网投票系统开始投票的时间为2026年09月16日9:15—15:00。 2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统https://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录https://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-033 华西证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）于2026年8月24日召开第四届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，现将相关情况公告如下： 经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审核，公司聘任杨炯洋先生担任首席战略官、副总经理（简历详见附件），任期自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 特此公告 华西证券股份有限公司董事会 2026年8月25日 附件 简历 杨炯洋：男，汉族，1967年7月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，现任华西证券党委副书记、董事、首席战略官、副总经理，华西银峰董事长。1993年5月至1996年9月，任深圳市特力（集团）股份有限公司财务部会计；1996年9月至1998年3月，历任深圳国投证券投资银行一部高级经理、副总经理；1998年3月至2000年12月，任国信证券投资银行一部总经理；2000年12月至2002年1月，任国信证券投资银行总部副总经理、投资银行一部总经理；2002年1月至2002年7月，任国信证券投资银行总部执行副总经理、北京综合业务部总经理；2002年7月至2004年8月，任国信证券投资银行事业部副总裁、北京综合业务部总经理；2004年8月至2005年3月，任国信证券投资银行事业部常务副总裁、北京综合业务部总经理；2005年3月至2007年9月，任华西证券投行事业部总裁；2007年9月至2008年12月，任华西证券董事、副总经理；2008年12月至2015年10月，任华西证券董事、总经理；2015年10月至2024年1月，任华西证券党委委员、董事、总经理；2024年1月至2026年7月，任华西证券党委副书记、董事、总经理（2012.11起，兼任华西银峰董事长）；2026年7月至2026年8月，任华西证券党委副书记、董事，华西银峰董事长；2026年8月起，任华西证券党委副书记、董事、首席战略官、副总经理，华西银峰董事长。 截至本公告披露日，杨炯洋先生未持有公司股份；与公司其他董事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得被提名担任上市公司董事、高级管理人员的情形及第3.2.2条第二款规定的相关情形。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2026-031 华西证券股份有限公司 第四届董事会2026年第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月14日以电子邮件方式发出第四届董事会2026年第四次会议通知，会议于2026年8月24日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中杨炯洋董事、程华子董事、彭峥嵘董事、段翰聪独立董事通过通讯表决方式出席会议，钱阔独立董事委托向朝阳独立董事出席会议），公司董事会秘书等相关高级管理人员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、《2026年半年度报告》及其摘要 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 本报告已经第四届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。 《2026年半年度报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2026年半年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》并在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 二、2026年中期利润分配方案 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 董事会同意以公司总股本2,625,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.76元（含税），共计分配现金股利199,500,000.00元，不送红股，不以资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将以现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。 《2026年中期利润分配方案》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及并在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 三、关于聘任高级管理人员的议案 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 董事会同意聘任杨炯洋先生担任公司首席战略官、副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 本议案已经第四届董事会提名委员会2026年第三次会议审议通过。 《关于聘任高级管理人员的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》并在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 四、关于修订公司《合规管理制度》《反洗钱内部控制办法》的议案 本议案采取分项表决的方式。 （一）《关于修订公司〈合规管理制度〉的议案》 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 （二）《关于修订公司〈反洗钱内部控制办法〉的议案》 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 五、2026年上半年风险控制指标情况报告 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 本报告已经第四届董事会风险控制委员会2026年第二次会议审议通过。 《2026年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 六、关于修订公司《高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度》的议案 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 本议案已经第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议审议通过。 七、关于2024年度公司管理层人员绩效考核与薪酬分配方案的议案