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浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施
日期: 2026-08-07 16:40来源: 财联社电报域名: cls.cn
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重要性：背景级 · 49·对象槽：unmatched·对象关系：sector_transmission·影响对象：sector:证券·来源/栏目：财联社·抓取时间：2026-08-07 16:48:03·信任分层：优先源·转载来源：东方财富
【浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施】财联社8月7日电，浙江证监局网站发布关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案